“私募一哥”获刑5年6个月徐翔在资本界究竟有多“传奇”？

文琳资讯 2024-04-13

据山东省青岛市中级人民法院官方微博消息，1月23日，青岛市中级人民法院对被告人徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案进行一审宣判，被告人徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪，分别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年，同时并处罚金。

去年12月5日-6日，由山东省青岛市人民检察院提起公诉的徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案，在青岛市中级人民法院一审公开开庭审理。三名被告人均表示认罪认罚，并请求法庭从宽处罚。法庭审判将择期进行。

青岛市人民检察院指控徐翔实际控制近百人证券账户，在2010~2015年与13家上市公司董事长、实际控制人合谋。按徐翔等人要求，由后者控制上市公司发布“高送转”方案、释放公司业绩、引入热点题材等利好消息的披露时机和内容。通过实际控制的泽熙产品证券账户、个人证券账户择机进行相关股票的连续买卖，双方共同操纵上市公司股票交易价格和交易量。在股价高位时，徐翔等人通过大宗交易接盘的公司高管减持的股票、提前建仓的股票或定向增发解禁股票抛售，从中获利。

以下为青岛市中级人民法院对徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案，一审公开开庭审理的公告：

“宁波敢死队总舵主”

“私募一哥”徐翔于2015年11月1日在宁波杭州湾跨海大桥附近被捕，二级市场的泽熙神话就此落幕。

徐翔在资本界究竟有多“传奇”?据悉，在瞬息万变、起起伏伏的资本市场，徐翔以总是能全身而退闻名。

徐翔，1978年生，17岁带3万入市，对股市很有天分;18放弃高考，专心投资股市;相传19岁时曾被上海黑帮胁迫，替黑帮操盘，两大黑帮为争他做操盘手而大打出手。九十年代末成为浙江龙头老大，被称为宁波敢死队“总舵主”。

2005年，徐翔从宁波迁到上海，经历了2007-2008年A股的一波大牛市。

2009年12月7日，徐翔在上海成立了泽熙投资管理有限公司，注册即实收资本3000万元人民币，因其在中国历史人物中，最崇拜创立新中国的毛泽东和统领清朝盛世的康熙大帝，故将公司取名“泽熙”。

2015年股市到顶时，徐翔旗下的私募已经悄然撤离。到去年9月底时，其私募年化收益平稳在200%多到300%多之间，这条线数月不波动，说明徐翔空仓已久。

徐翔创立的泽熙私募作为中国最大的私募基金之一，以高收益率和对市场精准的把控能力闻名于私募界，其操作手法屡屡能从黑天鹅事件中获利。

据悉，徐翔是中国最受关注也最为神秘的私募人士。他平日低调，从不在公开场合发声，极少接受媒体采访，更不允许拍照。(中企哥突然跳戏，想起了“赌神”高进…)

至于“宁波敢死队”的名头实则应该是“宁波涨停板敢死队”。据说，被“敢死队”选中的股票，大进大出，高起高落。这批投资风格狠厉的人以银河证券宁波解放南路营业部为核心，成员20人左右，核心是徐翔、徐晓、张建斌等。徐翔在成名后更被媒体封为“涨停板敢死队总舵主”。

据泽熙多位投资员称，徐翔脾气不好，语言粗暴，性格多疑。但他最大的特点是勤奋和专注，这也是他业绩惊人的关键。

到2015年被逮捕之时，37岁的徐翔个人资产已达到40亿元。

王巍、竺勇跟徐翔案有什么牵扯?

去年，在徐翔被抓后的各类通报中，还未曾出现过王巍、竺勇的名字。而今年，青岛中级法院的审判中，三人的名字都是同时出现。王巍、竺勇跟徐翔案究竟是什么关系?

事实上，王巍、竺勇已与徐翔相识多年，王巍为极限资产管理股份有限公司(极限资产)实际控制人，竺勇则是灵岩投资管理有限公司(灵岩投资)法定代表人。

2011年起，徐翔、王巍、竺勇三人涉嫌分别与包括美邦服饰(002269)、文峰股份(601010)、华丽家族(600503)等13家上市公司高管合谋，徐翔等人通过在二级市场拉升股价，协助上市公司大股东在大宗交易市场高位减持套现、或通过定向增发后高位抛售，双方还约定减持底价以及高出底价部分的分成。

据了解，徐翔、王巍、竺勇三人涉嫌累计动用400余亿元资金操纵上述13家涉案上市公司的股票，获利约几十亿元。

据徐翔身边的朋友透露，徐翔是个简单的人，但同时也是个“一切以利益为前提”的资本家。他信任的人不多，不过竺勇就是其中一个。

竺勇与徐翔相识于宁波，曾为宁波天一证券的高管，后出任光大证券投资银行上海三部副总经理。

公开资料显示，竺勇于2004年通过保荐代表人资格考试，是中国证券界第一批保荐人，擅长一级市场运作。乐通股份(002319)、康强电子(002119)就是由其保荐的。

值得一提的是，乐通股份也是徐翔案所涉的13家上市公司之一。

2014年1月，竺勇辞职离开光大证券，康强电子因此发布更换保荐代表人公告。

离开光大证券后，竺勇就成立了灵岩投资。

工商资料显示，竺勇于2014年3月成立上海灵岩投资有限公司，注册资本1000万元人民币，个人100%持股，周战红为监事，登记状态为存续;2014年10月，竺勇成立北京灵岩投资管理有限公司，注册资本1000万元人民币，其中竺勇出资1万元，另一名股东王凤飞出资999万元，登记状态为在营。值得一提的是，目前北京灵岩投资管理有限公司已被列入“经营异常名录”。

此外，周战红还为宁波占元投资咨询有限公司的法定代表人，该公司成立于2014年7月，注册资本100万元人民币，实际控制人或也为竺勇本人。

此前有媒体报道，多年来，徐翔多次想将竺勇“挖”去泽熙，但屡遭拒绝。竺勇成立灵岩投资后，便与徐翔在资本运作上合作。

2014年7月，竺勇的父亲竺仁宝以徐翔白手套身份，斥资2.27亿元从雅戈尔(600177)手中买下宁波中百(600857)8.42%股份，成为宁波中百第二大股东;徐翔的父亲徐柏良名下的西藏泽添投资发展有限公司系宁波中百第一大股东，持有公司15.78%的股份。

神秘的新西兰籍华人王巍

另一位被告王巍的身份则颇为神秘，并非泽熙员工，也从未出现在泽熙持股的上市公司高管名单中，圈内人士也都对其情况毫不知情。

据媒体报道，王巍代理律师许兰亭在电话中表示，王巍“非常普通、没什么名气”，但他拒绝透露王巍的个人信息以及与徐翔的关系。

王巍是新西兰籍，其幕后实际控制的极限资产也是一家“神秘”的私募公司。

工商资料显示，极限资产成立于2012年8月，注册资本5000万元，注册地在新疆喀什，法定代表人为凌祖群。从股东出资信息来看，凌祖群与另一名自然人股东浦俊各出资2500万元。

值得注意的是，凌祖群则曾经出现在13家涉案上市公司的美邦服饰、乐通股份、鑫科材料(600255)的前十大股东名单中。

此外，在鑫科材料2013年9月25日公告的定增情况报告书中，凌祖群和泽熙投资都出现在认购名单里。其中，凌祖群以5.16元/股的价格认购2800万股，斥资逾1.44亿元。

而极限资产的监事会主席翁翼飞，则曾进入过上述13家涉案公司之一，*ST新梅(上海新梅，600732)的前十大股东名单。

另据Wind资讯数据显示，涉案公司东方金钰(600086)的前十大股东中，甚至现身过极限资产公司本身。

曾有一位与徐翔相识多年的投资人表示，徐翔在上海并未买房，租住在上海陆家嘴滨江大道旁的高端小区汤臣一品。而据了解，案发前，王巍与徐翔就住在汤臣一品同一单元的上下楼。

据悉，徐翔与多名涉案上市公司高管的联系，主要由王巍和竺勇在中间沟通往来。

“徐翔早上开始八点开晨会，九点开始研究重点股票。从上午九点半到下午三点，中午是跟卖方吃饭，交易时间没人敢打电话来，下午收盘后又开会，晚上还是跟卖方吃饭。”

在与徐翔相熟的投资人看来，他的生活俨然是一名“苦行僧”，一天的主要时间都花在交易室内，而除了交易时间，其他时间则都在办公室。除了赚钱，徐翔几乎没有其他爱好。

“我不去调研，让我跑什么新疆、西藏，飞过去都要很长时间，我哪里有时间，他们(研究员)去就行了。”徐翔曾说。

来源丨中国企业家杂志（ID：iceo-com-cn）

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